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廣東省實驗室建設(shè)工作指引
廣東省科學技術(shù)廳
2017年12月
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為深入貫徹黨的十九大精神，加強基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究，高起點、高標準推進廣東省實驗室建設(shè)，制訂本工作指引。
一、總體要求
?。ㄒ唬?主要任務(wù)。省實驗室服務(wù)國家和全省經(jīng)濟社會發(fā)展的重大戰(zhàn)略，承擔國家和省重大科技任務(wù)的組織實施，開展前瞻性基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和應(yīng)用開發(fā)研究，解決重大科學問題，突破核心關(guān)鍵技術(shù)，形成自主知識產(chǎn)權(quán)，建成具有國際和國內(nèi)重大影響力的一流創(chuàng)新高地，成為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的源頭支撐，打造區(qū)域性科研平臺建設(shè)的引領(lǐng)陣地；吸引和培育科技創(chuàng)新人才，面向海內(nèi)外吸引和培養(yǎng)一批高層次技術(shù)創(chuàng)新人才，打造結(jié)構(gòu)合理的人才團隊。探索和建立有利于人才流動的體制機制，建立穩(wěn)定支持、開放流動、分類評價、高效激勵的人才引培機制，營造人才宜居宜業(yè)環(huán)境；圍繞區(qū)域特色創(chuàng)新領(lǐng)域，協(xié)同領(lǐng)域內(nèi)相關(guān)企業(yè)、高等院校、科研院所等科技創(chuàng)新資源，加強產(chǎn)學研合作，培育和布局高價值知識產(chǎn)權(quán)，推進成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，發(fā)揮對區(qū)域創(chuàng)新的輻射帶動作用，匯聚各學科優(yōu)勢資源，加強學科交叉融合，探索建立開放創(chuàng)新模式新體制，促進區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展；大膽改革創(chuàng)新，探索符合科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律和市場經(jīng)濟規(guī)律、引領(lǐng)未來科技、產(chǎn)業(yè)發(fā)展與國際接軌的新型管理體制，探索建立目標導(dǎo)向、績效管理、協(xié)同創(chuàng)新、開放共享的新型運行機制；探索嶄新的國際合作模式，堅持主導(dǎo)與分工同步推進，建立開放、融合、共贏的新格局，形成具有廣東特色的建設(shè)模式和經(jīng)驗，全面提升我省創(chuàng)新型體系效能。
?。ǘ?主要目標。到2020年，分批啟動省實驗室建設(shè)，建設(shè)總數(shù)原則上不超過10個，先行建設(shè)的省實驗室人才隊伍和基礎(chǔ)設(shè)施等達到一定規(guī)模，初步建立較為完善的管理體制和運行機制，形成符合廣東創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展實際的省實驗室布局，產(chǎn)出一批重大原創(chuàng)性成果；引進和培育一批結(jié)構(gòu)合理的創(chuàng)新人才團隊，初步實現(xiàn)創(chuàng)新鏈條各環(huán)節(jié)有效融合；爭取相關(guān)領(lǐng)域國家實驗室、國家實驗室網(wǎng)絡(luò)成員和國家研究中心等一批國家重大創(chuàng)新平臺落戶廣東，助推我省自主創(chuàng)新能力全面提升。
二、建設(shè)布局與組建模式
?。ㄒ唬?重點建設(shè)領(lǐng)域。省實驗室建設(shè)以瞄準國家實驗室落戶廣東為主要目標，加強面向國家重大戰(zhàn)略需求的基礎(chǔ)研究，緊緊圍繞全國、全省重大科學問題、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展對戰(zhàn)略前沿技術(shù)、核心關(guān)鍵技術(shù)、顛覆性技術(shù)的研發(fā)和轉(zhuǎn)化應(yīng)用的需要，在人口與健康、網(wǎng)絡(luò)信息、材料科學與技術(shù)、先進制造、海洋科學、環(huán)境科學等領(lǐng)域分步驟建設(shè)省實驗室。
（二） 組建模式。省實驗室全稱以“城市名+領(lǐng)域名+廣東省實驗室”方式命名，簡稱以“領(lǐng)域+省實驗室”方式命名。由省政府統(tǒng)籌規(guī)劃、頂層設(shè)計，地市政府主導(dǎo)建設(shè)、運營與管理。依托高校、科研院所、大科學裝置、企業(yè)等具有研究基礎(chǔ)和優(yōu)勢的單位，采取協(xié)同共建、地級以上市政府牽頭組建等模式組織建設(shè)。省實驗室方案采用“一室一案”，啟動建設(shè)3年后進行考核評估，正式建設(shè)期以5年為一個周期。省實驗室鼓勵通過任務(wù)導(dǎo)向、項目協(xié)作、開放共享等機制高效整合人、財、物等優(yōu)勢科技資源，協(xié)同推進，共建共享。
?。ㄈ?建設(shè)主體。省實驗室建設(shè)主體是創(chuàng)新意識強、建設(shè)積極性高的地級以上市政府，由地級以上市政府依托具備較強科研優(yōu)勢、擁有較好的研究基礎(chǔ)、具有廣泛聯(lián)合產(chǎn)學研各方、深化協(xié)同創(chuàng)新的優(yōu)勢和能力的高校、科研單位等開展建設(shè)工作。地級以上市政府是省實驗室運營與管理主體，在政策、資金、土地和建設(shè)機制體制等方面保障省實驗室運行與科學管理。省政府主要負責省實驗室政策制定、建設(shè)規(guī)劃、頂層設(shè)計、考核評估、獎補支持等宏觀管理，協(xié)調(diào)解決省實驗室建設(shè)和發(fā)展中的重大問題。
?。ㄋ模?建設(shè)投入。充分發(fā)揮政府財政支持基礎(chǔ)性、前沿性研究的主體作用，省實驗室建設(shè)以地級以上市財政投入為主，省財政獎勵后補助支持保障省實驗室建設(shè)。發(fā)揮省市聯(lián)動性，拓寬資金的投入渠道，引導(dǎo)和鼓勵社會資本等多元化投入省實驗室建設(shè)。
三、管理與運行
省實驗室應(yīng)為獨立法人實體，不定行政級別，創(chuàng)新管理制度，人員規(guī)模按目標任務(wù)需求確定。目前尚不具備獨立法人實體條件的，先建立人、財、物相對獨立的靈活的管理機制，未來逐步向獨立法人過渡。省實驗室要明確建設(shè)依托單位和責任，建立職責明晰、積極作為、高效創(chuàng)新的運行機制，確保省實驗室建設(shè)規(guī)劃合理、管理科學、運行高效。
（一） 管理體制。
1.成立省實驗室理事會。省實驗室實行理事會領(lǐng)導(dǎo)下的實驗室主任負責制。理事會是省實驗室建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱領(lǐng)導(dǎo)小組）批準設(shè)立的省實驗室管理組織，原則上由省實驗室所在地級以上市政府領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)管理部門和參建單位等組成。理事會主要職責是：研究制訂省實驗室章程及其它相關(guān)管理制度，負責審議省實驗室的發(fā)展戰(zhàn)略、機構(gòu)設(shè)置、實驗室主任人選、財政預(yù)算和決算，監(jiān)督實驗室年度工作計劃的執(zhí)行情況，定期召開理事會。理事會實行任期制，理事長、實驗室主任由理事會推薦，報領(lǐng)導(dǎo)小組審定。實驗室主任應(yīng)由具有全球戰(zhàn)略眼光、深厚的領(lǐng)域造詣，具備強烈責任意識、創(chuàng)新意識和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力的高水平技術(shù)專家或管理專家擔任。
2.設(shè)立省實驗室建設(shè)專家咨詢委員會。省實驗室建設(shè)專家咨詢委員會是省實驗室建設(shè)、規(guī)劃的咨詢機構(gòu)，負責就省實驗室建設(shè)發(fā)展中的重大問題向領(lǐng)導(dǎo)小組提出建議，為領(lǐng)導(dǎo)小組的決策提供參考。主要職責包括：對省實驗室發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃編制、政策影響、制度建設(shè)等提出咨詢建議；對省實驗室建設(shè)進展、成效等提供咨詢、論證；對國內(nèi)外實驗室建設(shè)的經(jīng)驗與做法進行研究分析，為推進省實驗室建設(shè)提供意見建議，指導(dǎo)省實驗室建設(shè)發(fā)展。
3.建立省實驗室學術(shù)委員會。省實驗室學術(shù)委員會是每個省實驗室的學術(shù)指導(dǎo)機構(gòu)，由國內(nèi)外頂尖技術(shù)專家組成。學術(shù)委員會由省實驗室理事會聘任，主要職責包括：指導(dǎo)和把握省實驗室研究方向、重點發(fā)展領(lǐng)域、重大研究任務(wù)和目標等學術(shù)問題，開展學術(shù)工作評估，定期召開學術(shù)委員會。學術(shù)委員會成員名單和會議紀要報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。
?。ǘ?運行機制。
省實驗室積極探索管理創(chuàng)新，不定行政級別，人員規(guī)模根據(jù)建設(shè)目標和實際任務(wù)需求確定，在內(nèi)部組織框架、崗位設(shè)置、人員聘任、職稱評定、研究方向、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等方面享有充分自主權(quán)。
1.建立新型人事管理制度。省實驗室建立“開放、流動、競爭、協(xié)同”的用人機制，實行按需設(shè)崗、按崗聘用、合同管理、動態(tài)調(diào)整、能進能出。依法依規(guī)自主設(shè)置管理崗位和專業(yè)技術(shù)崗位，可對科研人員實行崗位聘任、項目聘任等形式，建立實驗室創(chuàng)新團隊，探索建立新型人事管理制度。
2.健全人才引培激勵機制。省實驗室制定人才激勵政策，通過提供良好的創(chuàng)新文化和環(huán)境、優(yōu)越的科研條件、持續(xù)穩(wěn)定的經(jīng)費支持，保障科研人員潛心科研；完善與科研人員科研能力和貢獻相稱的具有競爭力的薪酬分配制度；面向海內(nèi)外引進和培養(yǎng)一批活躍在國際學術(shù)最前沿的一流科學家、學科領(lǐng)軍人才和科研創(chuàng)新團隊，吸引創(chuàng)新領(lǐng)軍人才和創(chuàng)新團隊進入省實驗室，鼓勵支持符合條件的省實驗室申報設(shè)立博士工作站、博士后科研流動站、博士后科研工作站，加強青年科研人才和科研后備力量建設(shè)。
3.深化協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展機制。省實驗室要加強與國內(nèi)外具有創(chuàng)新優(yōu)勢的高等院校、科研院所、國家大科學裝置、企業(yè)以及國際各類科技創(chuàng)新機構(gòu)與組織開展廣泛、持續(xù)、深入的合作與共建。創(chuàng)新產(chǎn)學研合作模式，緊密結(jié)合生產(chǎn)實際需求，推動上游科研成果向中下游擴展和延伸，實現(xiàn)科研與產(chǎn)業(yè)無縫對接。大力推進省實驗室科研基礎(chǔ)設(shè)施開放共享、優(yōu)秀人才共同培養(yǎng)及雙向流動。加強國際交流與合作，融入國際科技創(chuàng)新大環(huán)境，有效利用全球創(chuàng)新資源，形成省實驗室建設(shè)“大開放、大協(xié)作、大發(fā)展”的新格局。
4.完善科技成果轉(zhuǎn)化機制。圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，加強與企業(yè)合作，推進產(chǎn)學研結(jié)合，逐步擴展省實驗室研發(fā)創(chuàng)新鏈條，統(tǒng)籌銜接基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵技術(shù)開發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化、高價值知識產(chǎn)權(quán)培育和應(yīng)用、產(chǎn)業(yè)發(fā)展支撐等各環(huán)節(jié)工作，強化省實驗室對科技型企業(yè)、公共技術(shù)平臺、科技企業(yè)孵化器等發(fā)展的科技供給，營造科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化良好環(huán)境，激勵科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。
四、建設(shè)程序
?。ㄒ唬?編制戰(zhàn)略規(guī)劃。省委省政府根據(jù)國家和全省重大戰(zhàn)略需求，對省實驗室建設(shè)進行規(guī)劃總體布局。具備建設(shè)條件和科研優(yōu)勢的地市政府及單位可以向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提出建設(shè)意向，并在開展前期調(diào)研基礎(chǔ)上，結(jié)合區(qū)域科研優(yōu)勢和基礎(chǔ)，牽頭研究制訂省實驗室建設(shè)方案（建設(shè)方案編寫提綱見附件1）。
?。ǘ?開展方案論證。省實驗室建設(shè)方案編制完成后，由各地市政府組織省內(nèi)外技術(shù)專家開展方案論證，并根據(jù)專家意見修改后上報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對方案進行審核并組織省內(nèi)外技術(shù)專家、戰(zhàn)略專家、管理專家開展建設(shè)方案綜合論證，方案修訂完善后報領(lǐng)導(dǎo)小組批準。省實驗室建設(shè)方案將作為省實驗室建設(shè)實施和驗收的主要依據(jù)。
?。ㄈ?啟動項目建設(shè)。省政府組織召開領(lǐng)導(dǎo)小組會議，審議省實驗室建設(shè)方案通過后，由省政府常務(wù)會議審議批準并正式啟動建設(shè)。批準建設(shè)的省實驗室要加強建設(shè)方案任務(wù)落實，組建理事會、學術(shù)委員會，開展省實驗室各項建設(shè)工作和科研任務(wù)。地級以上市政府應(yīng)發(fā)揮主動性，落實省實驗室建設(shè)經(jīng)費，督促各省實驗室結(jié)合自身實際不斷完善實驗室建設(shè)、合理使用科研經(jīng)費、提升科研產(chǎn)出。
?。ㄋ模?提供指導(dǎo)評估。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室制訂考核評估指標體系，形成動態(tài)監(jiān)測機制，以績效目標為導(dǎo)向，引導(dǎo)省實驗室建設(shè)。省實驗室啟動建設(shè)3年后，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織專家進行考核評估，著重考察省實驗室籌備建設(shè)和建設(shè)方案任務(wù)落實，包括人員團隊建設(shè)、主要科研任務(wù)開展、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、運行管理制度建設(shè)等（評估指標見附件2）。此后，以5年為省實驗室建設(shè)周期，對省實驗室建設(shè)進行考核評估。
（五） 落實獎補支持。為激發(fā)省實驗室科研活力、調(diào)動地級以上市政府建設(shè)省實驗室的積極性，有效提高財政資金使用效益，省財政建立后補助激勵機制，大力支持省實驗室建設(shè)和發(fā)展。省實驗室啟動建設(shè)3年后，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織考核評估，省財政堅持“先建后補，多投多補、分級獎勵”的原則，結(jié)合省實驗室建設(shè)成效考核評估結(jié)果，分等級進行獎補。對建設(shè)成效明顯的省實驗室給予高額獎補，對建設(shè)成效不明顯的不予獎補并予以摘牌。省實驗室建設(shè)以5年為周期，依考核評估結(jié)果繼續(xù)給予穩(wěn)定的后補助支持。
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五、組織實施
?。ㄒ唬?加強組織領(lǐng)導(dǎo)。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要加強對省實驗室建設(shè)的總體布局和協(xié)調(diào)推動，會同省市有關(guān)部門加強政策支持和指導(dǎo)力度，強化省市聯(lián)動，發(fā)揮地市優(yōu)勢，合力推動省實驗室建設(shè)。
?。ǘ?建立多元化保障制度。省市政府部門制定和完善相關(guān)配套政策，引導(dǎo)、調(diào)動和激勵全省各部門、機構(gòu)、群體加大對省實驗室的支撐保障力度，為省實驗室的建設(shè)營造良好條件和環(huán)境。地級以上市政府在省實驗室選址、基本建設(shè)、后勤服務(wù)等方面提供優(yōu)先支持。逐步引入“科技金融模式”，以政府資金建立基金，引導(dǎo)民間資本進入省實驗室，通過政府扶持、科技貸款、科技擔保、股權(quán)投資、多層次資本市場、科技保險以及科技租賃等渠道推進省實驗室建設(shè)。
?。ㄈ?創(chuàng)新省實驗室管理模式。擴大和落實省實驗室管理自主權(quán)，賦予獨立的人事權(quán)、財務(wù)權(quán)和靈活的激勵機制以及科研方向、科研立項、路徑選擇和成果處置等方面的自主權(quán)；支持省實驗室與高校研究院所聯(lián)合培養(yǎng)碩士和博士研究生；鼓勵省實驗室先行先試改革，建立科學、健全、透明的與國際接軌的運行和管理制度。
